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深交所解讀創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理新規(guī)
中證網(wǎng)
原標(biāo)題：深交所解讀創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理新規(guī)來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)·中證網(wǎng)
投資者開(kāi)戶便捷性大幅提高
4月28日，在創(chuàng)業(yè)板宣布正式開(kāi)啟注冊(cè)制改革次日，首家支持投資者在線開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板權(quán)限的券商誕生。隨著券商技術(shù)系統(tǒng)逐步完善，創(chuàng)業(yè)板投資者離注冊(cè)制下的開(kāi)戶及交易越來(lái)越近。為幫助投資者進(jìn)一步了解創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理新規(guī)，深交所投教中心推出權(quán)威問(wèn)答，解讀相關(guān)問(wèn)題。
須充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)
深交所投教中心指出，存量投資者可以繼續(xù)參與創(chuàng)業(yè)板股票交易，不受影響。存量普通投資者不必急于簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，根據(jù)所在證券公司的通知，在注冊(cè)制下創(chuàng)業(yè)板新股發(fā)行申購(gòu)、交易前簽署即可。但若希望參與注冊(cè)制下創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行申購(gòu)、交易的存量投資者中的普通投資者，則必須簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。已銷戶或已關(guān)閉創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個(gè)人投資者，不屬于“已開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個(gè)人投資者”范圍。
在增量投資者管理方面，《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法（2020年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》）明確投資門檻，一是申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣10萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券）；二是參與證券交易24個(gè)月以上。
新規(guī)大幅提高投資者開(kāi)戶便捷性，明確新開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的投資者，可以以紙面或電子方式簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，開(kāi)通交易權(quán)限。《實(shí)施辦法》實(shí)施后開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的投資者，到另一證券公司新開(kāi)深市A股賬戶或者轉(zhuǎn)托管至另一證券公司的，需重新申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限。
深交所投教中心提示，投資者在簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀其中內(nèi)容，充分了解創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)。此外，投資者在參與交易前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀有關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，對(duì)其他可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素也應(yīng)當(dāng)有所了解和掌握，并確信自己已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與創(chuàng)業(yè)板交易遭受難以承受的損失。
明確資產(chǎn)及交易經(jīng)驗(yàn)認(rèn)定
關(guān)于資產(chǎn)認(rèn)定問(wèn)題，據(jù)《實(shí)施辦法》，中國(guó)結(jié)算開(kāi)立的證券賬戶內(nèi)的下列資產(chǎn)可計(jì)入投資者資產(chǎn)：股票，包括A股、B股、優(yōu)先股、通過(guò)港股通買入的港股和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票；存托憑證；公募基金份額；債券；資產(chǎn)支持證券；資產(chǎn)管理計(jì)劃份額；股票期權(quán)合約，其中權(quán)利倉(cāng)合約按照結(jié)算價(jià)計(jì)增資產(chǎn)，義務(wù)倉(cāng)合約按照結(jié)算價(jià)計(jì)減資產(chǎn)；回購(gòu)類資產(chǎn)，包括債券質(zhì)押式回購(gòu)逆回購(gòu)、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)；深交所認(rèn)定的其他證券資產(chǎn)。
此外，資金賬戶內(nèi)的下列資產(chǎn)可計(jì)入投資者資產(chǎn)：客戶交易結(jié)算資金賬戶內(nèi)的交易結(jié)算資金；股票期權(quán)保證金賬戶內(nèi)的交易結(jié)算資金，包括義務(wù)倉(cāng)對(duì)應(yīng)的保證金；深交所認(rèn)定的其他資金資產(chǎn)。同時(shí)，計(jì)算各類融資類業(yè)務(wù)相關(guān)資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)按照凈資產(chǎn)計(jì)算，不包括融入的證券和資金。
關(guān)于證券交易經(jīng)驗(yàn)認(rèn)定問(wèn)題，《實(shí)施辦法》規(guī)定，個(gè)人投資者參與A股、B股、存托憑證和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票交易的，均可計(jì)入其參與證券交易的時(shí)間。相關(guān)交易經(jīng)歷自投資者本人一碼通下任一證券賬戶在深圳證券交易所、上海證券交易所及全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)生首次交易起算。首次交易日期可通過(guò)證券公司向中國(guó)結(jié)算查詢。 |
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