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特別提示
浙江力諾流體控制科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“浙江力諾”、“發(fā)行人”或“公司”）根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令［第１４４號(hào)］）（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令［第１４２號(hào)］）、《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)［２０１８］１４２號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《業(yè)務(wù)規(guī)范》”）、《首次公開發(fā)行股票配售細(xì)則》（中證協(xié)發(fā)［２０１８］１４２號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《配售細(xì)則》”）、《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》（中證協(xié)發(fā)［２０１８］１４２號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《管理細(xì)則》”）、《深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》（深證上［２０１８］２７９號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”）及《深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》（深證上［２０１８］２７９號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”）等相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施首次公開發(fā)行股票并擬在創(chuàng)業(yè)板上市。
本次發(fā)行初步詢價(jià)和網(wǎng)下發(fā)行均通過(guò)深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”）登記結(jié)算平臺(tái)進(jìn)行，請(qǐng)網(wǎng)下投資者認(rèn)真閱讀本公告。關(guān)于初步詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)的詳細(xì)內(nèi)容，請(qǐng)查閱深交所網(wǎng)站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｚｓｅ．ｃｎ）公布的《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》。
敬請(qǐng)投資者重點(diǎn)關(guān)注本次發(fā)行流程、網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)及繳款、棄購(gòu)股份處理、發(fā)行中止等方面的相關(guān)規(guī)定，具體內(nèi)容如下：
１、本次發(fā)行網(wǎng)下申購(gòu)日與網(wǎng)上申購(gòu)日同為２０２０年５月２７日（Ｔ日），其中，網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)間為９：３０－１５：００，網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)間為９：１５－１１：３０，１３：００－１５：００。投資者在２０２０年５月２７日（Ｔ日）進(jìn)行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)無(wú)需繳付申購(gòu)資金。
２、初步詢價(jià)結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）華安證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華安證券”、“主承銷商”或“保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）”）根據(jù)剔除無(wú)效報(bào)價(jià)后的詢價(jià)結(jié)果，對(duì)所有參與初步詢價(jià)的配售對(duì)象的報(bào)價(jià)按照申購(gòu)價(jià)格由高到低、同一申購(gòu)價(jià)格上按配售對(duì)象的擬申購(gòu)數(shù)量由小到大、同一申購(gòu)價(jià)格同一擬申購(gòu)數(shù)量上按申購(gòu)時(shí)間（申購(gòu)時(shí)間以深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)記錄為準(zhǔn)）由晚至早的順序排序，剔除報(bào)價(jià)最高部分配售對(duì)象的報(bào)價(jià)，剔除的擬申購(gòu)量不低于網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的１０％。當(dāng)最高申購(gòu)價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí)，對(duì)該價(jià)格上的申購(gòu)可不再剔除，剔除比例可低于１０％。被剔除部分不得參與本次發(fā)行網(wǎng)下申購(gòu)。
當(dāng)發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）根據(jù)詢價(jià)結(jié)果確定的發(fā)行價(jià)格對(duì)應(yīng)的市盈率高于同行業(yè)上市公司二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率時(shí)，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在網(wǎng)上申購(gòu)前三周內(nèi)連續(xù)發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，每周至少發(fā)布一次，后續(xù)發(fā)行時(shí)間安排將會(huì)順延三周，具體安排將另行公告。
３、網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購(gòu)意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進(jìn)行新股申購(gòu)。
４、配售對(duì)象應(yīng)嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求，申購(gòu)金額不得超過(guò)相應(yīng)的資產(chǎn)規(guī)�；蛸Y金規(guī)模。
５、網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《浙江力諾流體控制科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》（以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》”），于２０２０年５月２９日（Ｔ＋２日）１６：００前，按最終確定的發(fā)行價(jià)格與獲配數(shù)量，及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購(gòu)資金。網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，請(qǐng)務(wù)必按每只新股分別繳款。同日獲配多只新股的情況，如只匯一筆總計(jì)金額，合并繳款將會(huì)造成入賬失敗，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)。
網(wǎng)上投資者申購(gòu)新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《浙江力諾流體控制科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》（以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”）履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在２０２０年５月２９日（Ｔ＋２日）日終有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金，投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。
網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購(gòu)部分的股份由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷。
６、當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的７０％時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。具體中止條款請(qǐng)見“十一、中止發(fā)行情況”。
７、提供有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與申購(gòu)或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額繳納認(rèn)購(gòu)款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將違約情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。網(wǎng)上投資者連續(xù)１２個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)３次中簽但未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起６個(gè)月（按１８０個(gè)自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購(gòu)。
８、網(wǎng)下投資者市值要求：以本次發(fā)行初步詢價(jià)開始日前兩個(gè)交易日（即２０２０年５月１８日，Ｔ－７日（含當(dāng)日））為基準(zhǔn)日，通過(guò)公開募集方式設(shè)立的證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“公募基金”）、全國(guó)社會(huì)保障基金（以下簡(jiǎn)稱“社�；稹保�、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金（以下簡(jiǎn)稱“養(yǎng)老金”）參與本次發(fā)行初步詢價(jià)的投資者，在該基準(zhǔn)日前２０個(gè)交易日（含基準(zhǔn)日）所持有深圳市場(chǎng)非限售Ａ股和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為１，０００萬(wàn)元（含）以上，其他參與本次發(fā)行的初步詢價(jià)網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象在該基準(zhǔn)日前２０個(gè)交易日（含基準(zhǔn)日）所持有深圳市場(chǎng)非限售Ａ股和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為６，０００萬(wàn)元（含）以上。具體市值計(jì)算規(guī)則按照《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》執(zhí)行。
估值及投資風(fēng)險(xiǎn)提示
新股投資具有較大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，投資者需要充分了解新股投資及創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)研讀發(fā)行人招股意向書中披露的風(fēng)險(xiǎn)，并充分考慮如下風(fēng)險(xiǎn)因素，審慎參與本次新股發(fā)行的估值、報(bào)價(jià)和投資：
１、根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《上市公司行業(yè)分類指引》（２０１２年修訂），發(fā)行人所屬行業(yè)為“儀器儀表制造業(yè)（Ｃ４０）”。中證指數(shù)有限公司已經(jīng)發(fā)布了行業(yè)平均市盈率，請(qǐng)投資者決策時(shí)參考。如果本次發(fā)行市盈率高于行業(yè)平均市盈率，存在未來(lái)發(fā)行人估值水平向行業(yè)平均市盈率水平回歸、股價(jià)下跌給新股投資者帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。
２、投資者需充分了解有關(guān)新股發(fā)行的相關(guān)法律法規(guī)，認(rèn)真閱讀本詢價(jià)公告的各項(xiàng)內(nèi)容，知悉本次發(fā)行的定價(jià)原則和配售原則，在參與詢價(jià)前應(yīng)確保不屬于禁止參與網(wǎng)下詢價(jià)的情形，并確保其申購(gòu)數(shù)量和未來(lái)持股情況符合相關(guān)法律法規(guī)及主管部門的規(guī)定。投資者一旦提交報(bào)價(jià)，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）視為該投資者承諾：投資者參與本次報(bào)價(jià)符合法律法規(guī)和本公告的規(guī)定，由此產(chǎn)生的一切違法違規(guī)行為及相應(yīng)后果由投資者自行承擔(dān)。
重要提示
１、浙江力諾首次公開發(fā)行不超過(guò)３，４０８．５０萬(wàn)股人民幣普通股（Ａ股）（以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行”）的申請(qǐng)已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可［２０２０］５０６號(hào)文核準(zhǔn)。股票簡(jiǎn)稱為“浙江力諾”，股票代碼為３００８３８，該代碼同時(shí)適用于本次發(fā)行的初步詢價(jià)、網(wǎng)下申購(gòu)及網(wǎng)上申購(gòu)。
２、本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向持有深圳市場(chǎng)非限售Ａ股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將通過(guò)網(wǎng)下初步詢價(jià)直接確定發(fā)行價(jià)格，網(wǎng)下不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)。初步詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）通過(guò)深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)組織實(shí)施，網(wǎng)上發(fā)行通過(guò)深交所交易系統(tǒng)進(jìn)行。
３、本次擬公開發(fā)行股票３，４０８．５０萬(wàn)股，全部為公開發(fā)行新股，不安排老股轉(zhuǎn)讓。本次發(fā)行后公司總股本不超過(guò)１３，６３４萬(wàn)股，發(fā)行后的流通股股份占公司股份總數(shù)的比例為２５％。本次發(fā)行的股票無(wú)流通限制及鎖定安排。
本次發(fā)行網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為２，０４５．１０萬(wàn)股，占本次發(fā)行總股數(shù)的６０％；網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為１，３６３．４０萬(wàn)股，占本次發(fā)行總股數(shù)的４０％。根據(jù)投資者網(wǎng)上申購(gòu)結(jié)果，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將確定回?fù)鼙壤�，并相�?yīng)調(diào)整網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行最終數(shù)量。網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者在申購(gòu)時(shí)無(wú)需繳付申購(gòu)資金。
４、本公告所稱“網(wǎng)下投資者”是指參與網(wǎng)下發(fā)行的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。本公告所稱“配售對(duì)象”是指參與網(wǎng)下發(fā)行的投資者或其管理的證券投資產(chǎn)品。網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)于初步詢價(jià)開始日前一個(gè)交易日（即２０２０年５月１９日（Ｔ－６日））的１２：００前在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)完成配售對(duì)象的注冊(cè)工作。同時(shí)須于２０２０年５月１９日（Ｔ－６日）１２：００前完成向保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）提交全部核查材料。
只有符合的本公告“二、投資者參與網(wǎng)下詢價(jià)的相關(guān)安排（一）參與網(wǎng)下詢價(jià)的投資者標(biāo)準(zhǔn)”的網(wǎng)下投資者標(biāo)準(zhǔn)要求的投資者方能參與本次初步詢價(jià)。不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)而參與本次初步詢價(jià)的，須自行承擔(dān)一切由該行為引發(fā)的后果。保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)中將其設(shè)定為無(wú)效，并在《浙江力諾流體控制科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告》（“以下簡(jiǎn)稱《發(fā)行公告》”）中披露相關(guān)情況。
提請(qǐng)投資者注意，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在初步詢價(jià)及配售前對(duì)網(wǎng)下投資者是否存在禁止性情形進(jìn)行核查，并要求網(wǎng)下投資者提供符合要求的承諾函和證明材料。如網(wǎng)下投資者拒絕配合核查或其提供的材料不足以排除其存在禁止性情形的，或經(jīng)核查不符合配售資格的，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將拒絕其參與初步詢價(jià)及配售。
５、本次發(fā)行不進(jìn)行網(wǎng)下路演推介；發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將于２０２０年５月２６日（Ｔ－１日）組織本次發(fā)行網(wǎng)上路演。關(guān)于網(wǎng)上路演的具體信息請(qǐng)參閱２０２０年５月２５日（Ｔ－２日）刊登的《浙江力諾流體控制科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上路演公告》（以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)上路演公告》”）。
６、本次發(fā)行初步詢價(jià)時(shí)間為２０２０年５月２０日（Ｔ－５日）及２０２０年５月２１日（Ｔ－４日）每日９：３０－１５：００。在上述時(shí)間內(nèi)，符合條件的網(wǎng)下投資者可自主決定是否參與初步詢價(jià)，自行確定申購(gòu)價(jià)格和擬申購(gòu)數(shù)量。參與初步詢價(jià)的，須按照規(guī)定通過(guò)深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)統(tǒng)一申報(bào)，并自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
７、網(wǎng)下發(fā)行初步詢價(jià)期間，網(wǎng)下投資者在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)為其所管理的配售對(duì)象進(jìn)行價(jià)格申報(bào)并填寫相應(yīng)的擬申購(gòu)數(shù)量等信息。每個(gè)配售對(duì)象填報(bào)的擬申購(gòu)數(shù)量不得超過(guò)網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量。
相關(guān)申報(bào)一經(jīng)提交，不得撤銷。因特殊原因需要調(diào)整報(bào)價(jià)或擬申購(gòu)數(shù)量的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)填寫具體原因。每個(gè)投資者只能有一個(gè)報(bào)價(jià)，非個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)以機(jī)構(gòu)為單位進(jìn)行報(bào)價(jià)。
綜合考慮本次網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）對(duì)發(fā)行人的估值情況，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將網(wǎng)下投資者管理的每個(gè)配售對(duì)象最低擬申購(gòu)數(shù)量設(shè)定為１５０萬(wàn)股，擬申購(gòu)數(shù)量最小變動(dòng)單位設(shè)定為１０萬(wàn)股，即網(wǎng)下投資者管理的每個(gè)配售對(duì)象的擬申購(gòu)數(shù)量超過(guò)１５０萬(wàn)股的部分必須是１０萬(wàn)股的整數(shù)倍，且不超過(guò)３００萬(wàn)股。配售對(duì)象申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為０．０１元。
８、發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）根據(jù)剔除無(wú)效報(bào)價(jià)后的詢價(jià)結(jié)果，對(duì)所有參與初步詢價(jià)的配售對(duì)象的報(bào)價(jià)按照申購(gòu)價(jià)格由高到低、同一申購(gòu)價(jià)格上按配售對(duì)象的擬申購(gòu)數(shù)量由小到大、同一申購(gòu)價(jià)格同一擬申購(gòu)數(shù)量上按申購(gòu)時(shí)間（申購(gòu)時(shí)間以深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)記錄為準(zhǔn)）由晚至早的順序排序，剔除報(bào)價(jià)最高部分配售對(duì)象的報(bào)價(jià)，剔除的擬申購(gòu)量不低于網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的１０％。當(dāng)最高申購(gòu)價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí)，對(duì)該價(jià)格上的申購(gòu)可不再剔除，剔除比例可低于１０％。被剔除部分不得參與本次發(fā)行網(wǎng)下申購(gòu)。
９、在剔除最高部分報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）考慮剩余報(bào)價(jià)和擬申購(gòu)數(shù)量、發(fā)行人基本面、所處行業(yè)、可比上市公司估值水平、市場(chǎng)情況、募集資金需求及承銷風(fēng)險(xiǎn)等因素，協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格、最終發(fā)行數(shù)量、有效報(bào)價(jià)投資者及有效擬申購(gòu)數(shù)量。有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于１０家。具體安排詳見本公告“四、確定有效報(bào)價(jià)投資者和發(fā)行價(jià)格”。
１０、發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在《發(fā)行公告》中公布發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)情況以及有效報(bào)價(jià)投資者的名單等信息。
１１、本次網(wǎng)下申購(gòu)的時(shí)間為２０２０年５月２７日（Ｔ日）９：３０－１５：００�！栋l(fā)行公告》中公布的全部有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象必須參與網(wǎng)下申購(gòu)。在參與網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，其申購(gòu)價(jià)格為確定的發(fā)行價(jià)格，申購(gòu)數(shù)量必須為初步詢價(jià)中的有效申購(gòu)數(shù)量。網(wǎng)下投資者在２０２０年５月２７日（Ｔ日）參與網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，無(wú)需為其管理的配售對(duì)象繳付申購(gòu)資金。
１２、每一配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下發(fā)行或者網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式進(jìn)行申購(gòu)。凡參與網(wǎng)下初步詢價(jià)的配售對(duì)象，無(wú)論是否為有效報(bào)價(jià)，均不得參與網(wǎng)上申購(gòu)。
１３、本次網(wǎng)上申購(gòu)日為２０２０年５月２７日（Ｔ日）�？蓞⑴c網(wǎng)上發(fā)行的投資者為：根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》及實(shí)施辦法等規(guī)定，在中國(guó)結(jié)算深圳分公司開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者和已開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的自然人（國(guó)家法律、法規(guī)禁止購(gòu)買者除外）。投資者持有的市值按其２０２０年５月２５日（Ｔ－２日）前２０個(gè)交易日（含Ｔ－２日）的日均持有深圳市場(chǎng)非限售Ａ股和非限售存托憑證市值計(jì)算，可同時(shí)用于２０２０年５月２７日（Ｔ日）申購(gòu)多只新股，投資者持有的市值應(yīng)該符合《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》。
特別提醒，網(wǎng)上投資者連續(xù)１２個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)３次中簽但未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起６個(gè)月（按１８０個(gè)自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購(gòu)。
１４、本次發(fā)行網(wǎng)下和網(wǎng)上申購(gòu)結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將根據(jù)申購(gòu)情況確定是否啟動(dòng)雙向回?fù)軝C(jī)制，對(duì)網(wǎng)下和網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)。有關(guān)回?fù)軝C(jī)制的具體安排請(qǐng)見本公告“七、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制”。
１５、本次發(fā)行的配售原則請(qǐng)見本公告“八、網(wǎng)下配售原則”。
１６、發(fā)行過(guò)程中，若網(wǎng)下投資者出現(xiàn)違反《管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》等法律法規(guī)情形的，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）會(huì)將其違規(guī)情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。
１７、本公告僅對(duì)本次發(fā)行中有關(guān)初步詢價(jià)事宜進(jìn)行說(shuō)明。投資者欲了解本次發(fā)行的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀２０２０年５月１８日（Ｔ－７日）登載于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站（巨潮資訊網(wǎng)，網(wǎng)址ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ；中證網(wǎng)，網(wǎng)址ｗｗｗ．ｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ；中國(guó)證券網(wǎng)，網(wǎng)址ｗｗｗ．ｃｎｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ；證券時(shí)報(bào)網(wǎng)，網(wǎng)址ｗｗｗ．ｓｔｃｎ．ｃｏｍ；證券日?qǐng)?bào)網(wǎng)，網(wǎng)址ｗｗｗ．ｚｑｒｂ．ｃｎ）和發(fā)行人網(wǎng)站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｉｎｕｏｖａｌｖｅ．ｃｏｍ／）的招股意向書全文，《浙江力諾流體控制股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市提示公告》（以下簡(jiǎn)稱“《創(chuàng)業(yè)板上市提示公告》”）、《浙江力諾流體控制科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市初步詢價(jià)及推介公告》（以下簡(jiǎn)稱“《初步詢價(jià)及推介公告》”）同日刊登于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》。
一、本次發(fā)行的重要日期安排
■
注：（１）Ｔ日為網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)日；
（２）本次網(wǎng)下發(fā)行采用電子化方式，網(wǎng)下投資者務(wù)請(qǐng)嚴(yán)格按照《深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》、《深圳證券交易所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)用戶手冊(cè)（投資者版）》操作報(bào)價(jià)及申購(gòu)；如出現(xiàn)電子平臺(tái)系統(tǒng)故障或非可控因素，導(dǎo)致網(wǎng)下投資者無(wú)法正常進(jìn)行初步詢價(jià)或網(wǎng)下申購(gòu)，請(qǐng)網(wǎng)下投資者及時(shí)與主承銷商聯(lián)系；
（３）若本次發(fā)行價(jià)格對(duì)應(yīng)的市盈率高于同行業(yè)上市公司二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率時(shí)，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在網(wǎng)上申購(gòu)前三周內(nèi)連續(xù)發(fā)布《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》，每周至少發(fā)布一次，本次發(fā)行申購(gòu)日將順延三周；
（４）上述日期為交易日，如遇重大突發(fā)事件影響發(fā)行，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）及發(fā)行人將及時(shí)公告，修改發(fā)行日程。
二、投資者參與網(wǎng)下詢價(jià)的相關(guān)安排
（一）參與網(wǎng)下詢價(jià)的投資者標(biāo)準(zhǔn)
可參與網(wǎng)下詢價(jià)的投資者須符合《管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》、《管理細(xì)則》與《配售細(xì)則》以及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）關(guān)于本次網(wǎng)下發(fā)行所設(shè)定的如下條件，并已在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)完成注冊(cè)且為深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)的用戶：
１、具備一定的證券投資經(jīng)驗(yàn)。機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立、持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間達(dá)到兩年（含）以上，從事證券交易時(shí)間達(dá)到兩年（含）以上；個(gè)人投資者從事證券交易時(shí)間應(yīng)達(dá)到五年（含）以上，具備獨(dú)立從事證券投資所需的研究能力，抗風(fēng)險(xiǎn)能力較強(qiáng)。
２、具有良好的信用記錄。最近１２個(gè)月未受到刑事處罰、未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施，但投資者能證明所受處罰業(yè)務(wù)與證券投資業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)互相隔離的除外。
３、具備必要的定價(jià)能力。機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)具有相應(yīng)的研究力量、有效的估值定價(jià)模型、科學(xué)的定價(jià)決策制度和完善的合規(guī)風(fēng)控制度。
４、網(wǎng)下投資者指定的股票配售對(duì)象不得為債券型證券投資基金或信托計(jì)劃，也不得為在招募說(shuō)明書、投資協(xié)議等文件中以直接或間接方式載明以博取一、二級(jí)市場(chǎng)價(jià)差為目的申購(gòu)新股的證券投資產(chǎn)品。
股票配售對(duì)象是指網(wǎng)下投資者所屬或直接管理的，已在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)完成注冊(cè)，可參與首發(fā)股票網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)的自營(yíng)投資賬戶或證券投資產(chǎn)品。
５、擬參與本次發(fā)行的投資者所指定的配售對(duì)象，以本次發(fā)行初步詢價(jià)開始前兩個(gè)交易日（Ｔ－７日）為基準(zhǔn)日，公募基金、社�；稹B(yǎng)老金參與本次發(fā)行初步詢價(jià)的投資者，在該基準(zhǔn)日前２０個(gè)交易日（含基準(zhǔn)日）所持有深圳市場(chǎng)非限售Ａ股和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為１，０００萬(wàn)元（含）以上。其他參與本次發(fā)行的初步詢價(jià)網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象在該基準(zhǔn)日前２０個(gè)交易日（含基準(zhǔn)日）所持有深圳市場(chǎng)非限售Ａ股和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為６，０００萬(wàn)元（含）以上。具體市值計(jì)算規(guī)則按照《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》執(zhí)行。
６、網(wǎng)下投資者須在初步詢價(jià)開始前一交易日（Ｔ－６日）１２：００前完成中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)，并應(yīng)當(dāng)辦理深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)數(shù)字證書，并完成中國(guó)結(jié)算深圳分公司的資金配號(hào)，成為深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)的用戶后方可參與初步詢價(jià)。
７、若配售對(duì)象類型為基金公司或其資產(chǎn)管理子公司專戶理財(cái)產(chǎn)品、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨公司或其資產(chǎn)管理子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃等，則須在２０２０年５月１９日（Ｔ－６日）１２：００前完成備案，并提供產(chǎn)品備案證明的相關(guān)文件（包括但不限于備案函、備案系統(tǒng)截屏等）。
８、若配售對(duì)象屬于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》所規(guī)定的私募投資基金，須在２０２０年５月１９日（Ｔ－６日）１２：００前按以上法規(guī)規(guī)定完成私募基金管理人的登記和和私募投資基金產(chǎn)品成立的備案，并能提供登記備案證明的相關(guān)文件（包括但不限于登記備案函、登記備案系統(tǒng)截屏等）。
９、下列機(jī)構(gòu)或人員將不得參與本次網(wǎng)下發(fā)行：
①發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工；發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司；
②主承銷商及其持股比例５％以上的股東，主承銷商的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工；主承銷商及其持股比例５％以上的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司；
③承銷商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工；
④第①、②、③項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；
⑤過(guò)去６個(gè)月內(nèi)與主承銷商存在保薦、承銷業(yè)務(wù)關(guān)系的公司及其持股５％以上的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或已與主承銷商簽署保薦、承銷業(yè)務(wù)合同或達(dá)成相關(guān)意向的公司及其持股５％以上的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
⑥通過(guò)配售可能導(dǎo)致不當(dāng)行為或不正當(dāng)利益的其他自然人、法人和組織；
⑦被列入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)限制名單、尚未完成重新注冊(cè)的投資者或配售對(duì)象；
⑧法律法規(guī)規(guī)定其他不能參與新股網(wǎng)下詢價(jià)的投資者。
上述第②、③項(xiàng)規(guī)定的禁止配售對(duì)象管理的公募基金不受前款規(guī)定的限制，但應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。
１０、配售對(duì)象應(yīng)遵守行業(yè)監(jiān)管要求，申購(gòu)金額不得超過(guò)相應(yīng)的資產(chǎn)規(guī)模或資金規(guī)模。
１１、初步詢價(jià)開始日前一交易日２０２０年５月１９日（Ｔ－６日）１２：００前向保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）提交網(wǎng)下申購(gòu)承諾函等材料，并經(jīng)過(guò)保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）核查認(rèn)證。
網(wǎng)下投資者需自行審核比對(duì)關(guān)聯(lián)方，確保不參加與主承銷商和發(fā)行人存在任何直接或間接關(guān)聯(lián)關(guān)系的新股網(wǎng)下詢價(jià)。投資者參與詢價(jià)即視為與主承銷商和發(fā)行人不存在任何直接或間接關(guān)聯(lián)關(guān)系。如因投資者的原因，導(dǎo)致參與詢價(jià)或發(fā)生關(guān)聯(lián)方配售等情況，投資者應(yīng)承擔(dān)由此所產(chǎn)生的全部責(zé)任。
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在初步詢價(jià)及配售前對(duì)投資者是否存在上述禁止性情形進(jìn)行核查，投資者應(yīng)按保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）的要求進(jìn)行相應(yīng)的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登記資料、安排實(shí)際控制人訪談、如實(shí)提供相關(guān)自然人主要社會(huì)關(guān)系名單、配合其它關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查等），如拒絕配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，或經(jīng)核查不符合配售資格的，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將拒絕接受其初步詢價(jià)或者向其進(jìn)行配售。
（二）承諾函及資質(zhì)證明文件的提交方式
網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的信息以在證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。配售對(duì)象是指參與網(wǎng)下配售的投資者或其管理的產(chǎn)品。未在上述“（一）參與網(wǎng)下詢價(jià)的投資者標(biāo)準(zhǔn)”規(guī)定時(shí)點(diǎn)前完成登記備案的，不得參與網(wǎng)下發(fā)行。因配售對(duì)象信息填報(bào)與備案信息不一致所致后果由網(wǎng)下投資者、配售對(duì)象自負(fù)。
１、時(shí)間要求和注冊(cè)網(wǎng)址：
所有擬參與本次初步詢價(jià)的網(wǎng)下投資者須符合上述投資者條件，并按要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)（２０２０年５月１９日（Ｔ－６日）１２：００前）完成注冊(cè)、配售對(duì)象選擇、簽署承諾函及詢價(jià)資格核查申請(qǐng)材料上傳，注冊(cè)及核查材料的提交請(qǐng)直接登錄華安證券網(wǎng)下投資者平臺(tái)（ｈｔｔｐｓ：／／ｉｐｏ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ）完成。
有意向參與網(wǎng)下詢價(jià)的投資者務(wù)必于截止時(shí)間前完成注冊(cè)及資料的提交，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）提請(qǐng)有意參與本次初步詢價(jià)的網(wǎng)下投資者妥善安排時(shí)間，避免因高峰期系統(tǒng)擁堵導(dǎo)致無(wú)法注冊(cè)或提交延遲。
２、注冊(cè)：
投資者請(qǐng)登錄華安證券網(wǎng)下投資者平臺(tái)（ｈｔｔｐｓ：／／ｉｐｏ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ），并根據(jù)網(wǎng)頁(yè)右上角《操作指引》的操作說(shuō)明（如無(wú)法下載，請(qǐng)更新或更換瀏覽器，建議使用Ｇｏｏｇｌｅ Ｃｈｒｏｍｅ瀏覽器），在２０２０年５月１９日（Ｔ－６日）１２：００前完成用戶注冊(cè)。用戶注冊(cè)過(guò)程中需提供有效的手機(jī)號(hào)碼，一個(gè)手機(jī)號(hào)碼只能注冊(cè)一個(gè)用戶。由于保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將會(huì)在投資者材料核查過(guò)程中第一時(shí)間以短信或者其他方式反饋進(jìn)展，請(qǐng)務(wù)必確保在本次發(fā)行過(guò)程中全程保持手機(jī)及預(yù)留聯(lián)系方式暢通。
３、配售對(duì)象選擇：
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